汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金 托管协议
汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投
资基金托管协议
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中信建投证券股份有限公司
目 录
汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金 托管协议
鉴于汇添富基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的股份有限公司，拟募集汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投
资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于中信建投证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于汇添富基金管理股份有限公司拟担任汇添富国证通用航空产业交易型
开放式指数证券投资基金的基金管理人，中信建投证券股份有限公司拟担任汇
添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；
为明确汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《汇添富国证通用航空产业交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）
中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其
条款解释。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
法定代表人：李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号
注册资本：人民币 13272.4224 万元
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：刘成
成立时间：2005 年 11 月 2 日
批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 77.57 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集
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证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《基金合同》及其他有关
规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许上市
的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持
机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及
其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、
股票期权、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而
受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：
金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30%；
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计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计
（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽
股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权
保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。
其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个
月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得
超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流
动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券
总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均计算；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
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（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合第（11）项规定的，基金管理人不得新增出借业
务。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股
关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化
的，应及时予以更新并通知对方。
理人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管
理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托
管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，
如基金管理人未提供银行间债券市场交易对手名单，则视为交易对手名单包括
全市场所有机构。
基金管理人对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，应及时
通知基金托管人，新名单自基金托管人确认后生效，新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照本协议进行结算。如基金管
理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，
应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前与基金托管人确认，双
方共同协商解决。如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场
交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人，经提醒后基金管理人仍未改正的，
基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
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基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市
场的交易规则进行交易，并负责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损
失，基金托管人不承担由此造成的相应法律责任及损失，但基金托管人应提供
必要的配合和协助。基金托管人根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进
行监督，如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方
式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，经提醒后基金管理人仍未
改正的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
理人银行存款业务进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立对账机制，确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另
行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付，以及存款证实书的开立、传递、保
管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有
人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职
责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等
流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，
包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行
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股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于
发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两
个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行
审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可
的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法
律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准
文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执
行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有
足够的时间进行审核。
（5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托
管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资
流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基
金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查
资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造
成基金财产损失的，基金托管人不承担责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担责任。
配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业
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务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和
复核。
资其他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内
答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关
数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及
其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式
向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有
权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并按规
定向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并按规定向中国证监会报告。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理
人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和
基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和
《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式
通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向
中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金托管人在限期内纠正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
用、处分、分配基金的任何资产，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金
财产强制执行。
基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不
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同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资
产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产
的完整和独立。
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基
金资产没有到达基金银行存款账户（即资金账户，下同）的，基金托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担责任。
（二）基金募集资产的验证
基金募集期届满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请符
合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
验资完成，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基
金银行存款账户，登记机构应当将网下股票认购所募集到的股票划入本基金的
证券账户下，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
（三）基金的银行存款账户的开立和管理
际开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切
货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金部分、支付基金收益、
收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行存款账户进行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；
亦不得使用本基金的银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
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（四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
管理人负责在证券经纪商开设基金证券交易资金账户，并通知基金托管人与开
立的基金托管账户建立第三方存管关系，同时三方存管的银证转账密码应及时
通知基金托管人并由其掌握，在基金运作期间不得变更基金证券交易资金账户
与托管账户之间的三方存管关系，未经基金托管人同意，不得对该资金账户项
下的证券资产进行转托管和撤指定。
理证券资金账户与本基金银行存款账户的银证签约手续，未经基金托管人书面
同意，基金管理人不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行存款账
户）变更为其他账户，否则，因此引起的法律后果及给本基金造成的损失全部
由基金管理人承担。
务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基
金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户
进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有
限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及
资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，
由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
本由基金管理人保存。
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（六）期货相关账户的开立和管理
基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金
融期货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有
关规定设立。
（七）基金投资银行存款账户的开立和管理
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上
加盖预留印鉴（须包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存款
确认单据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、
存款到期指定收款账户等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。
（八）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账
户按有关规则使用并管理。
（九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨
别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。
（十）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，
汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金 托管协议
基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持
有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规
定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。
六、指令的发送、确认和执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款项
收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有
关事项。基金管理人发送指令应采用电子传真、邮件、电子指令或双方认可的
其他方式。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应事先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发
送指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规
定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简
称“被授权人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加
盖公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，授权通
知自其上面注明的启用日期开始生效，在此后三个工作日内基金管理人应将授
权通知的正本送交基金托管人。基金管理人应确保授权通知正本与扫描件的一
致性。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人、
被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其
他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收款
账户、大额支付号等执行支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权人签字或签
章。
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（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的
规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权
限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人向基金托管
人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管
理人必须在 15:00 之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行存款账户有
足够的资金余额，15:00 之后发送付款指令或截止 15:00 时账户资金不足的，
基金托管人不能保证在当日完成划付。对基金管理人在没有充足资金的情况下
向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，
基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如基金管理人要求当
天某一时点到账，必须至少提前 2 个工作小时向基金托管人发送付款指令并与
基金托管人电话确认。基金管理人指令传输及确认不及时或账户资金不足，未
能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导
致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管
人。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照
“授权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监
督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资
指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，
则不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管
理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管
人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。
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基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违
反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应
在发现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成
的直接经济损失负赔偿责任。
（七）被授权人的更换
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少三个工作
日，使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期，
同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始
生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在
此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人应
确保授权通知正本与扫描件的一致性。
如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基
金托管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，
或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基
金管理人、基金托管人、证券经纪机构三方签署证券经纪服务协议。基金管理
人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形
式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相关内容。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规
定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
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对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限
内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资
金划拨指令时，基金银行存款账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资
金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人
在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金
资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、
《基金合同》、
本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止
付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算
方式，基金托管人可根据需要进行调整。
本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机
构负责根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的相关规则，
作为结算参与人与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉
及的证券资金的清算交收。基金管理人应遵守有关登记结算机构制定的相关业
务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。
基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交
易的具体事项另行签订协议，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的
各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构
负责证券资金账户的资金安全和完整，并承担因证券经纪机构原因导致本基金
清算交收业务无法完成给本基金造成的损失；若由于基金管理人的投资行为造
成基金投资清算困难和风险的，由基金管理人负责解决，由此给本基金造成的
损失由基金管理人承担。
基金管理人应根据证券交易的资金需求，向基金托管人发送银证/证银转账
指令，将资金从本基金银行存款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金
账户划至本基金银行存款账户。基金托管人对基金管理人的指令根据本协议约
定核对无误后，通过银证转账方式执行指令。
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本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通
过登记结算机构办理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损
失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人的投资运作行
为而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理
人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金托管
人、本基金造成的损失由基金管理人承担。
（三）基金投资期货后的清算交收安排
本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理
本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法
完成的责任。
基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事
项另行签订协议，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期
货交易、交易费用、数据传输，以及风险控制与监督等方面的职责和义务。
基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真
实性负责。由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成
本产品估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人
不承担责任。
（四）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。对外披露基金份额净值
之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。
如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由
此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的
方式在当日全部交易结束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，
基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。
基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。
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（五）基金的申购、赎回
基金的投资者可通过本基金的申购赎回代理券商进行申购和赎回申请，基
金管理人或其委托的登记机构负责基金份额申购、赎回的确认、清算，基金托
管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付
赎回对价中的现金部分。
基金托管人根据登记机构的结算通知和基金管理人的指令办理。如果登记
机构相关的结算交收业务规则发生变更，则按最新规则办理。基金管理人和基
金托管人也可经协商一致后，在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内，
采取其他可行的交收方式。
（六）基金收益分配的清算交收安排
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划
款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
时间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金管理人应每估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规
定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的
基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
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果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息按约定予以公
布。
本基金按以下方法估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日
至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全
价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。
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回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进
行估值；
（4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的
含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行
净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用
在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公
允价值。
值。
可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及
公允价值存在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致
后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
协会的相关规定进行估值。
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基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（二）净值差错处理
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人
和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以
下条款进行赔偿。
估值方法的第 1－10、12 进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管
人在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的
规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由
基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失
以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责
赔付，基金托管人不负赔偿责任；
差不作为基金资产估值错误处理。
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由于证券/期货交易所、指数编制机构及登记结算公司等第三方机构发送的
数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金
托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
针对净值差错处理，如果法律法规或中国证监会有新的规定，则按新的规
定执行；如果行业有通行做法，在不违反法律法规且不损害投资者利益的前提
下，双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
（三）基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方
对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
（五）会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（六）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月结束后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要
求公告。季度报告的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；基金招募说
明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作
日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定网站上，基金产
品资料概要还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金
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产品资料概要的其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书、基金产品资料概要。
中期报告在上半年结束之日起 2 个月内公告；年度报告在每年结束之日起
季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月初 3 个工作日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式
将有关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核，并
将复核结果及时书面或以双方约定的其他方式通知基金管理人。对于季度报告、
中期报告、年度报告、更新招募说明书、更新基金产品资料概要等，基金管理
人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金
托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金
管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管
理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国
证监会备案。
基金托管人对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其
他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
九、基金收益分配
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（一）基金收益分配应符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
利润进行评价，当收益评价日核定的超额收益率或者基金可供分配利润金额大
于零时，基金管理人可进行收益分配；
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金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值
有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金
收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会。
（二）基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在规定媒介公告。
十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》、《流动性风险管
理规定》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理
人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜
公开披露的基金信息应予保密，不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的
以及依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自
承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
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本基金信息披露的文件，包括基金招募说明书及其提示性公告、基金合同
及其提示性公告、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基
金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金份额折算日和折算结果公告、
基金净值信息、基金份额申购、赎回清单公告、基金定期报告（包括基金年度
报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有
人大会决议、清算报告及其提示性公告及中国证监会规定的其他必要的公告文
件，由基金管理人拟定并公布。
基金托管人应按本协议第八条第（六）款的规定对相关报告进行复核。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计后方可披露。
本基金的信息披露公告，必须在中国证监会规定媒介发布。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
业时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，并经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值时；
（四）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报
告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情况，是基金中期报告和年度报告的组成部分。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.50%。
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
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H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个工作日按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束
之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.10%。
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个工作日按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束
之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。
（三）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外
的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定。
下列费用不列入基金费用：
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；《基金合同》生效前的相关费用；基金的指数许可使用费（该费用由基金
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管理人承担）；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金
费用的项目。
基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合
同》的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律
法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有
权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合
理的理由，可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金
管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不
低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资
料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和
完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。
基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的
最低期限。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基
金的有关文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在中国证监会规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管
理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，
审计费用从基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
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（二）基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在中国证监会规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理
人核对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，
审计费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金
托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原
基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的约定继续履行相关职责，并保证
不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管
人在继续履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金管理费
或基金托管费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是
直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可
直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
十五、禁止行为
本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：
（一）《基金法》禁止的行为。
（二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人用基金财产从事
《基金法》禁止的投资或活动。
（三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定，
基金管理人、基金托管人利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。
（四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的
方式公开披露的信息，对他人泄露。
（五）基金管理人在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。
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（六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基金
托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令拖延或拒绝
执行。
（七）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人动用或
处分基金财产。
（八）基金管理人与基金托管人为同一机构，或相互出资或者持有股份。基金
托管人、基金管理人在行政上、财务上不独立，其高级基金管理人员或其他从
业人员相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
（十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规和监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，基
金管理人在履行适当程序后，则本基金不受上述相关限制或按照变更后的规定
执行。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
（二）基金托管协议的终止
他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
（三）基金财产的清算
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成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
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后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当
将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
十七、违约责任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应
当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于
直接损失。但是发生下列情况，当事人应当免责：
法规作为或不作为而造成的损失等；
成的损失等；
成的损失等；
业银行、证券公司等其他机构负责清算交收的委托资产（包括但不限于保证金
账户内的资金、期货合约等）及其收益，因该等机构欺诈、疏忽、过失、破产
等原因给委托资产带来的损失等。
如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金
投资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资
者的损失，则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
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当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力
防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或
降低由此造成的影响。
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔
偿责任。
（四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护
基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（五）本协议所指损失均为直接损失。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过
友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、
调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，
根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终
局的，并对相关各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、
律师费由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
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十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册时提交的基金托管协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协
议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报中国证
监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国
证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式叁份，除上报有关监管机构一式壹份外，基金管
理人和基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、基金托管协议的签订
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